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浅论特殊自首

王春胜


　　特殊自首指被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已在服刑的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，并且该罪行与司法机关已经掌握和判决确定的罪行属于不同种罪行的，应以自首论。
　　一般自首与特殊自首区别的主要特征在于：特殊自首不具备一般自首的投案特征。关于特殊自首是否存在投案特征，理论界存在两种观点，一种观点认为特殊自首具有自动投案问题，另一观点认为在特殊自首情况下，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯已经在案，因而不存在自动投案问题，不具备自动投案这一条件。理论界赞同后一种观点，因为在特殊自首的情况下，自首行为人已经被采取强制措施或正在服刑，已经丧失了人身自由，不可能向司法机关投案。
　　一、特殊自首的主体要件
　　特殊自首的主体，根据《刑法》第67条第2款的规定，必须是被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。所谓被采取强制措施，是指根据我国刑事诉讼法的规定，被采取拘传、拘留、取保候审、监视居住和逮捕措施的犯罪嫌疑人、被告人。所谓正在服刑的罪犯，是指已经人民法院判决，正在被执行所判刑罚的罪犯。除所规定的三种人以外的犯罪分子，不能成立特殊自首。
　　二、特殊自首的客观要件
　　成立特殊自首，除了主体要件必须符合法律规定以外，还必须符合如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行这一实质性条件。根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第二条规定：“根据刑法第六十七条第二款的规定，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同种罪行的，以自首论。”可以看出，特殊自首的实质条件存在以下问题：
　　（一）“司法机关”的外延。司法机关一般指公安局、法院、检察院，但特殊自首中的司法机关外延不够明确，并不是被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯向全国任一个司法机关如实供述自己的罪行都构成特殊自首。因此，特殊自首的司法机关外延必须加以限定。笔者认为：特殊自首中的司法机关应限定在被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯所在地的基层公安局、人民法院、人民检察院为宜。
　　（二）“还未掌握”的含义。“还未掌握”是“掌握”的反义词，所谓掌握是指凡侦查机关依据现有的线索和证据足以确定该人就是某案的犯罪嫌疑人时，即为罪行已被掌握，除此之外，全为“还未掌握”。根据这一定义，有学者将“还未掌握”分为三个程度：其一，司法机关尚不知道犯罪发生；其二，司法机关虽然知道犯罪发生，但不知道犯罪人是谁；其三，司法机关已知道犯罪发生，并已有个别线索或证据使司法机关对该人产生怀疑，但还不足以据此将其确定为该罪行的犯罪嫌疑人。
　　（三）“其他罪行”的理解。上述司法解释将特殊自首中的“其他罪行”限定为“与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同种罪行”。由此可见，司法实践中，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯只能供述被司法机关已掌握或判决确定的罪行的异种罪行。司法解释作出如此规定，大概是与刑法中的数罪并罚规定相协调。但在理论界，如何理解“其他罪行”存在三种观点：第一种观点认为，本人其他罪行是指犯罪分子本人的除司法机关掌握以外的不是同一性质的犯罪；第二种观点认为，在审判过程中，特殊自首的本人其他罪行是指司法机关还未掌握的异种罪行；在服刑过程中，特殊自首的本人其他罪行既包括异种罪行，也包括同种罪行。第三种观点认为，其他罪行，既包括与被指控的犯罪性质不同的异种罪行，也包括与被指控的犯罪性质相同的同种罪行。笔者赞同第三种观点，因为，“其他罪行”的定语是“还未掌握”，既然“还未掌握”，司法机关并不了解是“同种罪行”还是“异种罪行”，如果犯罪分子供述了司法机关“还未掌握”的“同种罪行”，反而加重其处罚，明显与自首从宽制度基本精神矛盾。
　　因此，只要符合特殊自首的主体要件和客观要件，无论犯罪分子如实供述的罪行与司法机关已掌握的或判决确定的罪行属同种还是异种，只要其可以单独构成犯罪，均应认定为特殊自首。
　　三、特殊自首与坦白的区别
　　在司法实践中，特殊自首与坦白通常难以辨别，而司法理论认为区别的要点：是否不同种罪行。如果上述在案在押人员，主动交代司法机关尚未掌握的并且与被审查处理的犯罪属于不同种罪行的，以自首论。反之，属于同种罪行的，是坦白。
　　例如：甲因为盗窃罪犯罪嫌疑被刑事拘留，如果甲供述过还有其它盗窃罪，尽管属于司法机关未掌握的，只能认为是坦白。如果甲主动供述过盗窃罪以外的罪行，如抢劫罪、故意杀人罪、强奸罪等（只要不是涉嫌被采取强制措施的罪名），以自首论。例：甲因为强奸罪被判处有期徒刑10年，在服刑期间，又主动交代其曾经还犯有抢劫罪，对此，在审判其抢劫罪时应当以自首论。如果主动交代的是另一起强奸罪，则不属于自首，只能认为是坦白，这是司法实践中的主流观点，在因为治安违法行为被行政拘留期间，主动交代“犯罪”事实的，应当认定为自首。例：甲因为盗窃少量财物被行政拘留10日，期间甲主动交代一起曾盗窃数额较大财物构成盗窃罪的罪行，在处罚该盗窃罪行时应认定成立自首。尽管偷窃行为与交代的盗窃罪行在“偷窃”上相同，但犯罪与一般违法属于不同性质的行为，应当按照主动交代不同种罪对待。在这种情况下，区别坦白、自首有何实际意义呢？有两点：（1）自首是法定量刑情节，坦白是酌定的，尽管《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《自首解释》）第4条规定：“被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已定判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属同种罪行的，可以酌情从轻处罚，如实供述的同种罪行较重的，一般应当从轻处罚。”但是毕竟不是法定的，还是应理解应酌定情节。（2）如果同时具有重大立功表现的情况下，如果是自首，那么自首又有重大立功表现的，应当减轻或者免除处罚，如果是坦白，则不能适用此项规定，宽大的力度明显降低。
　　四、数罪的自首
　　行为人犯有数个不同种罪行，但是只如实供述其中的部分罪行的，通常只认定其对如实供述部分的罪行成立自首，运用自首处理原则从宽判罚。对于尚未如实供述的罪行，不适用自首宽大原则宽大判罚，例如，甲犯有盗窃罪、抢劫罪、强奸罪，甲在强奸罪案发后自动投案，如实供述自己的强奸罪行，但是仍然隐瞒着盗窃和抢劫罪行，没有供述，后来公安机关侦查发现或者他人举报发现甲另两项罪行。对此案，一方面应当承认甲就强奸罪行成立自首，另一方面，不认为甲就盗窃、抢劫罪行成立自首。在处罚时，对强奸罪适用自首宽大的情节，予以从轻或减轻处罚，而对甲的盗窃、抢劫罪行，不适用自首情节宽大处理。简言之，自首是“对事不对人”，即行为人何罪（事）符合自首条件，按自首宽大处理，何罪（事）不符合自首条件，不适用自首。
　　五、 特殊情况下自首的认定
　　根据刑法第六十七条第一款规定，犯罪以后自动投案并如实供述自己罪行的是自首。自首必须满足两个条件：自动投案和如实供述自己的罪行。对于“自动投案”和“如实供述自己罪行”的内涵，最高人民法院在《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）中分别予以明确规定。但该司法解释对于以下两类案件是否存在自首没有规定：单位犯罪案件、以非司法机关前置介入为侦破案件必经程序的案件。笔者以为，这两类案件中均存在自首情形。
　　（一）单位犯罪案件自首的认定。按单位犯罪之特征，单位集体意志、直接负责的单位主管人员或单位实际负责人的意志代表单位意志，其行为也代表单位行为，因此，如果由单位集体决定或者由直接负责的单位主管人员、单位实际负责人决定自首，并由直接负责的单位主管人员、单位实际负责人自动投案并如实供述单位罪行的，应当认定单位自首。对于单位自首，目前只有最高人民法院、最高人民检察院、海关总署于2002年7月8日联合印发的最高人民法院、最高人民检察院、海关总署《关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的意见》涉及到。该意见第21条“关于单位走私犯罪案件自首的认定问题”指出，“在办理单位走私犯罪案件中，对单位集体决定自首的，或者单位直接负责的主管人员自首的，应当认定单位自首。认定单位自首后，如实交代主要犯罪事实的单位负责的其他主管人员和其他直接责任人员，可视为自首，但对拒不交代主要犯罪事实或逃避法律追究的人员，不以自首论。”该司法解释对于单位走私犯罪案件中单位自首予以确认，意义十分重大。笔者认为，在目前尚无关于一般单位犯罪自首的司法解释的情况下，具体认定单位自首可参照该意见执行。
　　（二）以非司法机关前置介入为侦破案件必经程序的案件，如税务机关对于税案的前置审查，纪委对部分职务犯罪的前置调查。对于此类案件中是否存在自首，司法实务中存在两种对立观点，一种观点认为此类非司法机关前置审查程序中不存在自首；一种观点认为应分情况区别对待，对于实质上符合自首条件的，应当认定为自首。笔者赞同第二种观点。理由是，根据《解释》规定：“犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案”后，“如实交代自己的主要犯罪事实”的是自首。根据举重明轻的法律解释原则，嫌疑人在上述情形下向前置介入的调查机关投案并如实供述主要犯罪事实的行为，也应认定为自首，否则，对于行为人而言是明显不公平的。认定自首的情况主要有以下几种：
　　1、主管行政机关、部门例行检查、抽查过程中，被调查者主动交代出来的犯罪事实。具体可以分为三种情形：一种是该主管机关在例行检查、抽查中并没有发现犯罪事实，被调查者担心被发现而主动交代；另一种是该主管机关在检查中已经发现部分犯罪事实，但尚未盘问被调查者，被调查者便主动做了交代；第三种是由于被调查者认识上的错误，认为其行为不属于犯罪，而在一般性谈话中实际上交代了犯罪事实，并且此后也对该事实供认不讳。即使其辩解该行为不是犯罪，不影响其自首的成立——因为自首并不要求行为人同时有违法性认识。
　　2、主管部门接到举报后有针对性地对被调查者进行调查盘问时，被调查者主动交代与主管部门已掌握犯罪事实性质不同的其他犯罪事实，对于被调查者交代的其他犯罪事实部分，应当作为自首处理。
　　3、纪委调查的案件，一般是通过群众举报获取线索，即纪委在展开调查之前对被调查者违法犯罪的情况已经有所了解掌握，即便如此，此类案件同样也存在被调查者自首的情况。主要包括两种情形：一种是被调查者主动交代纪委掌握了解的犯罪事实以外且不属于同种犯罪的犯罪事实；另一种是行为人系在没有被怀疑的情况下，仅作为对其他人调查的证人对其进行取证时，因心虚而主动向纪委交代其犯罪事实。


北安市人民法院　王春胜
吉林省辽源市人民政府


辽源市行政机关行政许可实施与监督工作规定

　　　　　　　　　　　　　辽源市人民政府令
　　　　　　　　　　　　　　　　第53号
　　《辽源市行政机关行政许可实施与监督工作规定》已经2044年8月11日市政府第4次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长王兆华
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2004年9月9日


　　　　　　　　辽源市行政机关行政许可实施与监督工作规定
　　第一章 总 则
　　第一条 为了规范行政许可的实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关法律法规的规定，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条 我市各级行政许可实施机关（以下简称许可机关）及其工作人员实施行政许可，行政机关监督行政许可的实施，适用本规定。
　　第三条 市政府负责全市许可机关实施行政许可的监督工作。
　　第四条 实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。
　　第五条 实施行政许可，应当遵循公开、公平、公正、便民、高效和信赖保护原则。
　　第六条 许可机关应当对取得行政许可的公民、法人或者其他组织（以下统称被许可人）从事行政许可事项的活动进行监督。
　　对未取得行政许可擅自从事依法应当取得行政许可活动的，应当依法予以查处。
　　　　　　　　　　　　　　第二章 公开与告知
　　第七条 许可机关实施行政许可除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的内容外，应当公开。
　　第八条 集中办理行政许可事项的机构，应当通过多种有效形式，公布下列事项：
　　（一）实施行政许可的项目、依据及具体条款；
　　（二）实施行政许可的条件、数量、程序和期限；
　　（三）申请行政许可需要提交的全部材料目录；
　　（四）行政许可申请书需要采用的格式文本；
　　（五）实施行政许可收费的法律、行政法规依据和收费标准及批准机关；
　　（六）受理行政许可申请的机构名称和联系方式；
　　（七）监督举报电话；
　　（八）依法需要公示的其他事项。
　　经本级政府批准在其他场所受理行政许可申请的，或未设立集中实施行政许可机构的县区，许可机关应当在受理场所公示钱款规定的事项。申请人要求许可机关对公示内容予以说明、解释的，受理行政许可的工作人员应当当场予以说明、解释。
　　第九条 许可机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章规定，委托其他许可机关实施行政许可的，应当将受委托行政许可机关的名称、具体事项、职责权限、办公地址、联系方式、监督电话等予以公告。
　　第十条 许可机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当直接向利害关系人转送行政许可申请或申请材料的复印件；涉及不特定的多数人利益或者公共利益的，应当将行政许可申请材料予以公告。
　　第十一条 许可机关应当按照下列规定，告知申请人与行政许可期限有关的事项：
　　（一）按照法定程序，经批准延长作出行政许可决定期限的，许可机关应当在期限届满前告知申请人延长期限的原因和理由；
　　（二）许可机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，许可机关应当事先将所需时间书面告知申请人。
　　第十二条 许可机关实施行政许可，依法需要听证或通过招标、拍卖等方式作出行政许可决定的，应当公开进行，具体程序依照有关法律、行政法规的规定执行。
　　第十三条 许可机关作出的准予许可决定，应当公开。公众有权查阅准予行政许可的决定，许可机关应当给予方便，不得拒绝。公众查阅准予行政许可的决定时，可以按照许可机关的规定复印或者摘抄。
　　第十四条 许可机关对被许可人从事行政许可事项的活动所进行的监督检查情况和处理结果，应当予以记录并由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅许可机关监督检查记录，许可机关应当给予方便，不得拒绝。公众查阅许可机关监督检查记录时，可以按照许可机关的规定复印或者摘抄。
　　　　　　　　　　　　　第三章 申请与受理
　　第十五条 行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个服务窗口或一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。
　　第十六条 对申请人的许可申请，许可机关的服务窗口或承办机构应当即时登记，详细载明申请人自然情况、申请事项及登记日期。
　　第十七条 许可机关应当对下列内容进行审查，决定是否受理该项申请：
　　（一）申请事项是否属于本机关管辖范围；
　　（二）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；
　　（三）申请人是否提交了符合规定的种类、内容、格式、数量的申请材料，以及申请材料是否有明显的错误。
　　第十八条 许可机关对行政许可申请，经审查，按下列情形分别处理：
　　（一）对依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不予受理；
　　（二）对依法不属于本机关管辖范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关许可机关申请；
　　（三）对属于本机关管辖范围，申请材料齐全、符合法定形式的，应当当场予以受理；
　　（四）对申请材料存在当场可以更正的错误的，应当允许申请人当场更正。并由申请人签字确认；
　　（五）申请材料不齐全或者不符合规定格式、数量的，应当当场或者自收到申请材料之日起5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，告知情况应当记录；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
　　第十九条 许可机关不能当场决定受理或不予受理的，应当自收到行政许可申请材料之日起5日内，组织本机关的有关机构对申请材料是否齐全以及是否符合法定形式进行审查，提出受理或者不予受理行政许可申请的意见报本机关负责人批准。
　　第二十条 许可机关应当以书面形式作出受理或者不予受理行政许可申请的决定，加盖本机关专用印章并注明日期，送达当事人。
　　第二十一条 对行政许可申请书需要采用格式文本的，许可机关应当向当事人免费提供。
　　　　　　　　　　　　　　　　第四章 审查与决定
　　第二十二条 许可机关对受理的行政许可申请，应当依照法定条件对申请材料进行审查。
　　根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查。核查情况应当记录或形成核查报告。
　　第二十三条 许可机关受理的行政许可申请，应当自受理之日起20日内，组织本机关的有关机构对申请人的申请是否符合法定条件和标准进行审查，作出准予或者不予行政许可的决定。20日内不能作出决定的，受理机构应当提出延长期限的意见，经本机关负责人批准，可延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第二十四条 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，许可机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定；不能够当场作出行政许可决定的，应当在法定期限或者在短于法定期限的承诺期限内作出行政许可决定。许可机关在承诺期限内提前作出行政许可决定的，应当立即通知申请人。
　　第二十五条 行政许可依法由两个以上许可机关分别实施的，本级政府可以确定一个机关受理行政许可申请，统一送达行政许可决定；经本级政府授权，也可由集中办理行政许可事项的机构组织有关许可机关联合办理。
　　第二十六条 联合办理行政许可的，主办机关应当在收到行政许可申请材料的当日，组织有关许可机关对申请材料是否齐全以及是否符合法定形式进行审查，作出受理或者不予受理行政许可的书面决定，出具加盖主办机关和有关许可机关专用印章并注明日期的书面凭证。
　　依法受理行政许可申请的主办机关，应当转告有关部门分别提出意见后统一办理；也可在受理行政许可申请当日，组织有关许可机关对申请人的申请是否符合法定条件进行审查，并在许可机关承诺的期限内作出行政许可决定。许可机关在承诺的期限内提前作出行政许可决定的，应当立即通知申请人。
　　许可机关承诺的期限不得超过45日。45日内不能作出决定的，由主办机关提出延长期限的意见，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日。主办机关应当将延长期限的理由告知申请人。
　　第二十七条 依法作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，行政机关应当在送达准予行政许可决定的同时，向被许可人颁发行政许可证件。联合办理的，由主办机关在统一送达准予行政许可决定的同时，向被许可人颁发有关许可证件。
　　第二十八条 依法不予行政许可的，许可机关应当作出书面决定，载明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
前款所称的理由，包括：
　　（一）申请人不符合法定条件、标准的具体情况；
　　（二）载明法定条件、标准的有关法律、法规、规章；
　　（三）不予行政许可所依据的事实；
　　（四）应当说明的其他情形。
　　对联合办理的事项，依法作出不予行政许可的决定，主办机关应当依照前两款规定办理。
　　第二十九条 许可机关实施行政许可，依照法律、行政法规的规定收取费用的，应当按照行政事业性收费主管机关核定、公布的项目和标准收取。
　　　　　　　　　　　　　　　　第五章 监督检查
　　第三十条 上级行政机关应当加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。
　　市、县（区）政府监察机关和法制部门应当建立违法实施行政许可投诉、举报制度。
　　任何组织和个人发现违法实施行政许可的，有权投诉和举报。监督机关应当及时调查、处理，并将调查处理情况告知投诉、举报人。
　　第三十一条 对许可机关的监督检查，可以来取以下形式：
　　（一）听取许可机关的情况汇报；
　　（二）查阅实施和监督实施行政许可的文件材料；
　　（三）观察办理行政许可事项的过程；
　　（四）检查事后监管措施落实情况；
　　（五）向被许可人以及其他组织和个人了解有关情况；
　　（六）依法可以采取的其他形式。
　　第三十二条 上级行政机关和监督机关可以对许可机关实施行政许可的听证、招标、拍卖、考试等活动进行现场监督；对许可机关实施行政许可的其他活动进行书面审查和现场检查。
　　实施现场监督和检查，应当委派两名以上工作人员进行。工作人员应当出示《吉林省行政执法监督证》或工作证。
　　第三十三条 许可机关应当对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查，并对监督检查情况和处理结果予以记录。对直接关系公共安全、人身健康和生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验。
　　第三十四条 许可机关对被许可人实施现场监督检查，应当委派两名以上工作人员进行。工作人员应当出示《吉林省行政执法证》。
　　第三十五条 许可机关及其工作人员实施监督检查，应当遵守公务活动的规则和纪律，不得妨碍被许可人正常的业务活动不得索取或者收受被许可人的财物，不得利用职务之便牟取其他利益，不得与被许可人串通损害他人利益或公共利益。
　　第三十六条 有《许可法》第六十九条第一款规定情形之一的，许可机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以依法撤消行政许可。
　　被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当依法予以撤销行政许可。
　　撤销行政许可应当有书面决定，并送达利害关系人和被许可人。
　　依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。依照本条前两款的规定撤销行政许可，可能对公开利益造成重大损失的，不予撤销。
　　第三十七条 许可机关在对被许可人实施监督检查中发现有《行政许可法》第七十条规定情形的，应当依法办理有关行政许可的注销手续，并将注销的理由和依据书面告知被许可人，收回行政许可证件，必要时予以公告。
　　　　　　　　　　　第六章 法律责任
　　第三十八条 许可机关违反本规定，有下列情形之一的，由本级政府法制部门责令改正，或给予通报批评，并由监察机关按照管理权限对其主要负责人和直接责任人员给予警告。记过或记大过的行政处分：
　　（一）不在受理场所公示依法应当公示的行政许可事项和申请所需的有关材料的；
　　（二）不确定一个机构或不通过受理机构统一受理行政许可申请、统一送达行政许可决定的；
　　（三）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
　　（四）受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
　　（五）不一次性告知申请人必须补正的全部申请材料的；
　　（六）未依法说明不受理申请或不予批准的理由，不出具法定文书的；
　　（七）对联合办理、集中办理行政许可的管理部门和牵头部门转送的行政许可事项未按规定时限和要求办理的；
　　（八）未在法定期限内作出行政许可决定的；
　　（九）依法应当举行听证而不举行听证和依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的；
　　（十）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的。
　　第三十九条 许可机关违反本规定，有下列情形之一的，由本级政府法制部门责令其立即停止行政许可活动，限期改正或者限期自行撤销已经作出的行政许可决定，拒不执行的，提请本级政府撤销已经作出的行政许可决定，并给予通报批评；情节严重的，由监察机关或者本级政府按照管理权限对其主要负责人和直接责任人员给予记过或记大过行政处分；情节严重的，给予降级或撤职的行政处分：
　　（一）擅自设定行政许可项目或者没有法律、法规、规章依据实施行政许可的；
　　（二）以内设机构名义实施行政许可的；
　　（三）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出行政许可决定的。
　　（四）不依法履行行政许可监督职责或者监督不力，造成严重后果的。
　　第四十条 许可机关工作人员违反本规定，有下列情形之一的，由本级政府法制部门暂扣其行政执法证件；情节严重的，收缴其执法证件，由监察机关或者本级政府按照管理权限对其主要负责人和直接责任人员给予行政记大过或降级直至开除公职的行政处分：
　　（一）利用职权勒索、卡要管理相对人，索取、收受他人财物的；
　　（二）违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的；
　　（三）超越职权、滥用职权实施行政许可的。
　　第四十一条 行政许可过错人员，有下列行为之一的，应当从重处理：
　　（一）一年内出现两次以上应予追究的行政许可过错行为的；
　　（二）干扰、阻碍、不配合对其行政许可过错行为进行调查的；
　　（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的。
　　（四）造成巨大损失或者特别恶劣影响的。
　　　　　　　　　　　　　第七章 附则
　　第四十二条 本规定由市政府法制办公室负责解释。
　　第四十三条 本规定自发布之日起施行。