基金管理公司投资管理人员管理指导意见
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]3号
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司内部控制，我会对《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》予以公告，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月十七日
基金管理公司投资管理人员管理指导意见
第一章 总则
第一条 为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:
（一）公司投资决策委员会成员；
（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；
（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；
（四）基金经理、基金经理助理；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第三条 投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。
第四条 公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。
第五条 中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。
第二章 基本行为规范
第六条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作。
第八条 投资管理人员应当恪守职业道德，信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
第九条 投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。
第十条 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。
第十一条 投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。
第十二条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
第十三条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。
第三章 监督管理
第十四条 公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等作出明确规定。
公司在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。
基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动的应当在规定时间内向中国证券业协会申请注册变更。公司不得聘用未通过证券投资法律知识考试、未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。
第十五条 公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。
第十六条 公司应当完善研究、决策、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。
第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策机制，加强研究对投资决策的支持，防止投资决策的随意性。
第十八条 公司应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。
投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。
第十九条 公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。
第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。
公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜，不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定，不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。
第二十一条 公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。
投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。
第二十二条 公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。
第二十三条 公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。
除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。
第二十四条 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理，对投资管理人员参加各种形式的年会、论坛等活动做出统一安排。
未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。
第二十五条 公司应当加强投资管理人员对外公开发表与基金投资有关言论的管理。
投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的陈述。
第二十六条 公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。
第二十七条 公司应当加强对投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。
投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。
第二十八条 公司应当加强对投资管理人员出国（境）的管理，对投资管理人员出国（境）时应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。
第二十九条 公司应当建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效。
公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。
第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。
第三十一条 公司应当加强对其他人员代为履行投资管理人员职责的程序、职责范围等的管理。公司的紧急应变制度中应当包含投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。
公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。
第三十二条 公司应当加强对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞职的程序、工作交接、离任审查等作出明确规定。
公司应当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。
投资管理人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
第三十三条 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起两日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
公司对外公告基金经理变更情况时，至少应当包括以下内容：基金经理变更原因，新任基金经理的基本情况、工作经历、是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，如管理过公募基金还应详细列明其管理基金的名称及管理时间。
公司在基金招募说明书及招募说明书更新材料中，应详细披露该基金现任基金经理曾经管理的基金名称及管理时间，该基金历任基金经理的姓名及管理本基金的时间。
基金经理应当督促公司及时披露本人任免情况。
第三十四条 公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
第三十五条 基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由；其他公司在聘用其担任投资管理人员时应当遵守竞业禁止有关规定，对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，取得其前任职公司的书面鉴定，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。
基金经理频繁发生变动的，公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况。
第三十六条 投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：
（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
（二）拟离开工作岗位1个月以上；
（三）在其他非经营性机构兼职；
（四）其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。
基金经理有上述情形的，公司应当暂停或免去其基金经理职务。
第三十七条 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案，对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录，对基金经理进行任职谈话和离职谈话，对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注。对疏于投资管理人员管理、专业人员明显不足、基金经理调整频繁的公司，中国证监会将对公司新业务的拓展和新产品的发行申请予以审慎对待。发现公司聘用不符合条件的基金经理，应当责令公司进行调整。投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会可视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
中国证券业协会对投资管理人员进行自律管理，投资管理人员违反有关规定的，中国证券业协会视情节采取相应措施。
第四章 附则
第三十八条 除本指导意见第二条所规定的投资管理人员以外的公司其他从事研究、投资、交易的人员，应当遵守本指导意见中有关基本行为规范的规定。
第三十九条 本指导意见是衡量公司内部控制水平的标准之一。公司和投资管理人员的行为与本指导意见规定不符的，应当向中国证监会及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。
第四十条 本指导意见自2009年4月1日起施行。
上海市户外广告设施管理办法
上海市人民政府
上海市户外广告设施管理办法
（2004年12月15日上海市人民政府令第43号发布）
第一条（目的和依据）
为了规范本市户外广告设施的管理，根据《中华人民共和国广告法》、《上海市市容环境卫生管理条例》和《上海市城市规划条例》的有关规定，制定本办法。
第二条（适用范围）
本办法适用于本市行政区域内户外广告设施的设置及其相关管理活动。
第三条（词语解释）
本办法所称的户外广告设施，是指利用公共、自有或者他人所有的建筑物、构筑物、场地、空间等（以下统称阵地）设置的路牌、灯箱、霓虹灯、电子显示牌（屏）、招牌、标牌、实物造型等户外商业广告。
第四条（管理部门）
上海市市容环境卫生管理局（以下简称市市容环卫局）负责对本市户外广告设施设置的监督管理和综合协调；区、县市容环境卫生管理部门（以下简称区、县市容环卫部门）负责对本辖区范围内户外广告设施设置的监督管理。
市和区、县城市规划管理部门（以下简称市和区、县规划部门）负责对户外广告设施设置的规划建设审核及其监督管理。
市和区、县工商行政管理部门（以下简称市和区、县工商部门）负责对户外广告发布的经营资质审核、内容登记及其监督管理。
本市市政、绿化、交通、公安、房地资源、质量技监、财政、物价、文广等部门按照各自职责，协同实施本办法。
第五条（设置原则）
设置户外广告设施，应当符合城市规划要求，与城市区域规划功能相适应，合理布局，规范设置。
户外广告设施应当牢固、安全，并与周围环境协调，符合市容观瞻的要求。
第六条（禁止设置的情形）
有下列情形之一，不得设置户外广告设施：
（一）利用交通安全设施、交通标志的；
（二）影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志使用的；
（三）妨碍居民正常生活，损害市容市貌或者建筑物形象的；
（四）利用行道树或者损毁绿地的；
（五）在国家机关、风景名胜区用地范围内的；
（六）在文物保护单位、优秀历史建筑的建筑控制地带内的；
（七）在市政府禁止设置户外广告设施的区域内或者载体上的。
第七条（阵地规划和技术规范）
市规划部门应当会同有关部门根据控制性编制单元规划、控制性详细规划以及本办法第六条的规定，编制户外广告设施设置阵地规划，并予以公布。
市市容环卫局应当根据户外广告设施设置阵地规划和本市城市容貌标准，编制户外广告设施设置技术规范，并予以公布。
市规划部门和市市容环卫局在编制户外广告设施设置阵地规划和户外广告设施设置技术规范时，应当采取听证会、论证会或者座谈会等形式，听取本市户外广告设置相关行业协会和有关专家的意见。
设置户外广告设施，应当符合户外广告设施设置阵地规划和户外广告设施设置技术规范。
第八条（阵地使用权的取得）
利用公共阵地设置户外广告设施的，阵地使用权应当通过拍卖、招标的方式取得。
利用非公共阵地设置户外广告设施的，阵地使用权可以通过协议、招标、拍卖等方式取得。
公共阵地的范围由市市容环卫局会同市规划部门提出方案，报市政府批准后执行。公共阵地使用权拍卖、招标的具体办法，由市市容环卫局会同市市政、交通等有关部门另行制定。
第九条（管理权限）
在下列区域设置户外广告设施的,由市市容环卫局受理申请或者组织公共阵地使用权拍卖、招标：
（一）内环高架道路、延安高架道路、南北高架道路及其两侧１００米范围内；
（二）黄浦江两岸核心区中心段范围内；
（三）人民广场地区范围内；
（四）跨区、县范围设置同类户外广告设施的；
（五）市政府确定的其他重要区域。
在前款规定以外的区域设置户外广告设施的，由区、县市容环卫部门受理申请或者组织公共阵地使用权拍卖、招标。
第十条（公共阵地设置户外广告设施的手续办理）
市或者区、县市容环卫部门组织公共阵地使用权拍卖、招标时，应当将拍卖、招标方案征求规划部门和其他相关部门的意见。
通过拍卖、招标方式取得公共阵地使用权的，由市或者区、县市容环卫部门与户外广告设施设置人签订公共阵地使用合同。
户外广告设施设置人应当在设置户外广告设施前，按照下列规定办理有关手续：
（一）向区、县规划部门申请办理《建设工程规划许可证（零星）》；
（二）将户外广告设施的设计图、设置效果图向市或者区、县市容环卫部门备案，并按规定缴纳公共阵地使用费；
（三）按照户外广告登记的有关规定，向市或者区、县工商部门申请《户外广告登记证》。
第十一条（非公共阵地设置户外广告设施的申请）
利用非公共阵地设置户外广告设施的，申请人应当向市或者区、县市容环卫部门提出申请，并提供下列材料：
（一）营业执照；
（二）广告合同；
（三）广告样稿；
（四）证明广告内容真实、合法的文件；
（五）户外广告设施设置阵地使用权的证明；
（六）户外广告设施阵地位置关系图；
（七）户外广告设施设计图、设置效果图；
（八）户外广告设施设置施工图。
第十二条（非公共阵地设置户外广告设施的审批）
市或者区、县市容环卫部门应当自收到户外广告设施设置申请之日起2个工作日内，将户外广告设施设置规划建设的有关材料书面征求同级规划部门的意见；将户外广告拟发布内容的有关材料书面征求同级工商部门的意见。规划、工商部门需要申请人补正材料的，应当在收到征求意见之日起2个工作日内一次性告知市或者区、县市容环卫部门；市或者区、县市容环卫部门应当及时告知申请人补正材料。
受理申请后，规划、工商部门应当在收到征求意见之日起10个工作日内提出审查意见，并书面告知市或者区、县市容环卫部门；审查不同意的，应当说明理由。市或者区、县市容环卫部门应当按照下列规定办理：
（一）经规划、工商部门审查同意的，市或者区、县市容环卫部门应当根据户外广告设施设置技术规范进行审核，并在5个工作日内作出审批决定，书面告知申请人；不予批准的，应当说明理由。
（二）经规划或者工商部门审查不同意的，市或者区、县市容环卫部门应当立即将规划、工商部门的审查意见及其理由送达申请人。
经市或者区、县市容环卫部门审批同意设置户外广告设施的，申请人可以直接向区、县规划部门申领《建设工程规划许可证（零星）》，向市或者区、县工商部门申领《户外广告登记证》。对材料齐全、符合法定形式要求的，规划、工商部门应当在3个工作日内予以发放。
规划、工商、市容环卫部门逾期不提出审查意见或者不作出审批决定的，视为同意。
第十三条（设施设置的期限）
户外广告设施应当自收到批准决定之日起6个月内设置；逾期未设置的，其审批即行失效。
户外广告设施设置期限一般不超过3年，但电子显示牌（屏）一般不超过6年。设置期满后，属于使用公共阵地的，按照本办法第十条的规定重新组织拍卖、招标；属于使用非公共阵地需要延期的，应当在设置期满30日前，向原审批机关办理延期的审批手续。
第十四条（设施设置变更）
设置户外广告设施应当按照经批准或者备案的设计图、设置效果图实施，不得擅自变更。需要变更户外广告设施的规格、结构、色彩的，应当按照本办法第十一条的规定办理审批手续。
户外广告内容需要变更的，应当按照有关规定向市或者区、县工商部门办理变更登记手续。
户外广告设施设置人发生变更的，应当自变更之日起10日内，向市或者区、县市容环卫、工商部门备案。
第十五条（设施设置的要求）
设置户外广告设施，应当选用节约能源、符合环境保护要求的材料。
户外广告设施上的照明设备应当符合本市环境装饰照明技术规范的要求，并不得影响周围居民的正常生活。
第十六条（户外广告内容的要求）
户外广告内容中公益宣传所占的面积或者时间比例，不得低于10%。
户外广告设施设置后暂不发布广告超过15日的，应当设置公益广告。
户外广告内容必须真实、健康，符合法律、法规、规章规定，不得以任何形式欺骗用户和消费者。户外广告使用的汉字、字母和符号，应当符合国家规定。
第十七条（市容管理）
户外广告设施设置人应当保持户外广告设施的整洁、完好，并及时进行维护、更新。
第十八条（安全管理）
户外广告设施设置人应当定期对户外广告设施进行安全检查；遇台风、汛期，应当采取相应的安全防范措施。其中，设置期满2年的，设置人应当在每年6月1日前，按照户外广告设施安全技术标准的规定进行安全检测，并向市或者区、县市容环卫部门提交安全检测报告；对安全检测不合格的户外广告设施，设置人应当立即整修或者拆除。
户外广告设施超过设计使用年限的，设置人应当予以更新。
市和区、县市容环卫部门应当加强对户外广告设施安全的监督检查，并按照一定的比例对户外广告设施进行安全抽检。发现户外广告设施存在安全隐患的，市或者区、县市容环卫部门应当责令设置人限期整修或者拆除。设置人逾期未整修或者未拆除的，市或者区、县市容环卫部门可以强制拆除。
户外广告设施安全技术标准，由市市容环卫局会同市质量技监局另行制定。
第十九条（设施拆除）
户外广告设施设置期满后，设置人应当在5日内予以拆除。设置人未予拆除的，阵地所有人应当予以拆除。因举办大型文化、体育、公益活动或者举办各类商品交易会、展销会等活动设置的临时性户外广告设施，设置人应当在设置期满之日起24小时内予以拆除。
因城市规划调整或者社会公共利益需要拆除户外广告设施的，市或者区、县市容环卫部门可以按照各自职责，书面通知设置人拆除。有关受益人应当对设置人提前拆除户外广告设施造成的财产损失依法给予补偿。市或者区、县市容环卫部门书面通知拆除户外广告设施后，设置人拒不拆除的，市或者区、县市容环卫部门可以代为拆除，所需费用由设置人承担。
第二十条（阵地使用费的管理）
市和区、县市容环卫部门收取的公共阵地使用费，应当全部上缴财政。
户外广告设施设置的监督管理所需的费用，由财政予以保障。
第二十一条（经营中的禁止行为）
户外广告经营活动中，禁止任何形式的垄断和不正当竞争行为。
负有户外广告设施设置审核、监督、管理职能的行政机关，不得以任何形式从事户外广告经营或者接受户外广告经营单位的挂靠。
第二十二条（违反市容管理规定的处罚）
违反本办法规定，有下列情形之一的，由市或者区、县市容环卫部门按照下列规定予以处罚：
（一）未经批准擅自设置户外广告设施的，责令限期拆除；逾期不拆除的，可处以5000元以上3万元以下的罚款。
（二）户外广告设施设置期满后不按时拆除的，责令限期拆除；逾期不拆除的，可处以3000元以上2万元以下的罚款。
（三）户外广告设施不符合设置技术规范，或者擅自变更户外广告设施的规格、结构、色彩的，责令限期改正；逾期不改正的，可处以3000元以上２万元以下的罚款。
（四）不按规定进行户外广告设施安全检测或者不采取安全防范措施的，责令限期改正；逾期不改正的，可处以3000元以上2万元以下的罚款。
（五）户外广告设施设置人发生变更后，未按规定进行备案的，可处以200元以上1000元以下的罚款。
有前款第一项、第二项、第三项、第四项所列情形，设置人拒不拆除或者拒不改正的，市或者区、县市容环卫部门可以强制拆除。
第二十三条（违反规划和工商有关规定的处理）
在户外广告设施设置活动中，违反规划、工商管理有关规定的，由规划、工商部门依法予以处理。
第二十四条（民事赔偿责任）
户外广告设施设置人未及时维护、更新户外广告设施，致使设施倒塌、坠落等，造成他人人身或者财产损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第二十五条（执法者违法行为的追究）
有关管理人员违反本办法规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、枉法执行的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条（其他规定）
利用公共、自有或者他人所有的阵地设置彩旗、条幅、气球、招贴等户外商业广告的，参照本办法执行。
利用车辆、船舶、飞行器等特殊载体发布户外广告的管理办法，由市政府另行制定。
第二十七条（施行日期和废止事项）
本办法自2005年2月1日起施行。1999年1月27日上海市人民政府令第65号发布的《上海市户外广告设置规划和管理办法》同时废止。
