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国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 07:12:53  浏览:8603   来源:法律资料网
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国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

国家外汇管理局


国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知

汇发[2011]50号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局:
为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格境外机构投资者)境内证券投资试点相关业务,根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令,以下简称《试点办法》)及外汇管理有关规定,现就有关问题通知如下:
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部(以下简称外汇局)依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格境外机构投资者应当委托其境内托管人(以下简称托管人)代为办理本通知所要求的相关手续。
三、国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者境内证券投资的额度(以下简称投资额度)实行余额管理,人民币合格境外机构投资者累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
人民币合格境外机构投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度,外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
四、人民币合格境外机构投资者应当持《试点办法》第九条规定的文件和材料,向国家外汇管理局申请投资额度。申请增加投资额度的,除提供《试点办法》第九条(一)、(四)项材料以外,另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》(以下简称《登记证》)和已有投资额度境内证券投资情况说明,内容包括资产配置及变动、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
五、人民币合格境外机构投资者应当在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案,并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的,还应在发起后20个工作日内,将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
六、已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者,可凭国家外汇管理局额度批复文件,由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出及购汇手续。
人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金,支付有关税费(如支付税款、托管费、审计费和管理费等)所需资金等,以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金;可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金,前述资金可以人民币或购汇汇出。
七、人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的,可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额,在出现净申购时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续,在出现净赎回时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的人民币合格境外机构投资者,可由托管人按月为其办理人民币资金汇入、汇出或购汇汇出。如需汇出或购汇汇出投资收益的,还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。
八、托管人在为人民币合格境外机构投资者办理资金汇入、汇出或购汇时,应当对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查,及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况,并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格境外机构投资者境内证券投资业务的相关报表:
(一)每月结束后8个工作日内,报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》(附表1);
(二)每月结束后8个工作日内,报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)(二)》(附表2);
(三)每个会计年度结束后3个月内,报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表(一)、(二)》(附表3)。
九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的,外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。
十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的,以中文文本为准。
十一、本通知自发布之日起实施。



二〇一一年十二月二十日
附件一:人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004601952.doc
附件二:人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)、(二)
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004608335.doc
附件三:人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表(一)、(二)
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20111224004614570.doc


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上海市生食水产品卫生管理办法(修正)

上海市人民政府


上海市生食水产品卫生管理办法(修正)
上海市人民政府令


(1995年8月9日上海市人民政府发布 根据1996年6月21日《上海市人民政府关于修改〈上海市生食水产品卫生管理办法〉的决定》修正并重新发布)


第一条 (目的和依据)
为了加强本市生食水产品的卫生管理,预防食物中毒,防止肠道传染病的暴发流行,保障人体健康,根据《中华人民共和国食品卫生法》的规定,制定本办法。
第二条 (适用范围)
凡在本市行政区域内从事生食水产品的生产经营,应当遵守本办法。
第三条 (定义)
本办法所称的生食水产品,是指经过清洗、整理、腌制或醉制等加工工艺,但不经烧熟煮透即供食用的贝壳类、甲壳类等水产品。
第四条 (管理部门)
市卫生行政管理部门负责本市生食水产品的卫生监督管理工作。区、县卫生行政管理部门负责本辖区内生食水产品的卫生监督管理工作。
第五条 (卫生要求)
生食水产品的生产经营,应当符合国家和本市的有关卫生标准和要求。
第六条 (禁止生产销售的品种)
在本市禁止生产、销售下列生食水产品:
(一)毛蚶、泥蚶、魁蚶等蚶类;
(二)炝虾;
(三)因防病等需要,经上海市人民政府批准由市卫生行政管理部门公布的其他生食水产品。
第七条 (季节性禁止生产销售的品种)
本市每年5月1日至10月31日禁止生产经营下列生食水产品:
(一)醉虾、醉蟹、醉螃蜞、咸蟹;
(二)醉泥螺,但取得《上海市特种食品卫生许可证》(以下简称《特种卫生许可证》)生产的除外;
(三)因防病等需要,由市卫生行政管理部门公布的其他生食水产品。
第八条 (许可证制度)
在本市生产生食水产品的,应当向市卫生行政管理部门提出申请。市卫生行政管理部门应当在接到申请之日起30天内进行审核,对符合条件的,发给《特种卫生许可证》。
未取得《特种卫生许可证》的,不得生产生食水产品。
第九条 (外埠沪销登记注册)
外埠生食水产品生产者在本市经营其自产的生食水产品的,应当向市卫生行政管理部门提出申请。市卫生行政管理部门应当在接到申请之日起30天内进行审核,对符合条件的,发给《沪销外埠食品登记注册批件》。
第十条 (进货验证)
经营生食水产品的,进货时应当查验生食水产品生产者是否具有《特种卫生许可证》或者《沪销外埠食品登记注册批件》以及产品检验合格证。
经营者不得经营无《特种卫生许可证》或者《沪销外埠食品登记注册批件》生产者生产的生食水产品。
第十一条 (查禁蚶类水产品的特别规定)
禁止单位和个人将蚶类水产品运入本市。
各区、县人民政府和各级工商、公安、卫生、环卫、交通运输等行政管理部门应当按照各自职责、查禁蚶类水产品。
第十二条 (行政处罚)
对违反本办法规定的,除责令其停止生产经营,立即公告收回已售出的生食水产品,并在卫生行政管理部门的监督下销毁该生食水产品外,卫生行政管理部门还应当按照下列规定予以罚款:
(一)违反本办法第六条、第七条的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,但罚款金额最低不少于1000元;没有违法所得的,处以1000元以上5万元以下的罚款。
(二)违反本办法第八条第二款、第十条第二款的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,但罚款金额最低不少于1000元;没有违法所得的,处以500元以上3万元以下的罚款。
对违反本办法规定情节严重的,卫生行政管理部门可以吊销其《特种卫生许可证》或者《食品卫生许可证》。
第十三条 (处罚程序和罚没款处理)
卫生行政管理部门作出行政处罚,应当出具行政处罚决定书。收缴罚没财物,应当出具市财政部门统一印制的罚没财物收据。
罚没收入按规定上缴国库。
第十四条 (复议和诉讼)
当事人对卫生行政管理部门的具体行政行为不服的,可以按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议,不提起诉讼,又不履行具体行政行为的,作出具体行政行为的卫生行政管理部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,申请人民法院强制执行。
第十五条 (妨碍职务的处理)
拒绝、阻碍食品卫生监督执法人员依法执行职务,未使用暴力、威胁方法的,由公安部门按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理;使用暴力、威胁方法构成犯罪的,依法追究其刑事责任。
第十六条 (对执法人员的要求)
食品卫生监督执法人员应当遵纪守法,秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究其刑事责任。
第十七条 (应用解释部门)
本办法的具体应用问题,由市卫生行政管理部门负责解释。
第十八条 (施行日期)
本办法自1995年9月1日起施行。


1996年6月21日上海市人民政府令第30号发布


一、第一条修改为:
为了加强本市生食水产品的卫生管理,预防食物中毒,防止肠道传染病的暴发流行,保障人体健康,根据《中华人民共和国食品卫生法》的规定,制定本办法。
二、第二条修改为:
凡在本市行政区域内从事生食水产品的生产经营,应当遵守本办法。
三、第四条修改为:
市卫生行政管理部门负责本市生食水产品的卫生监督管理工作。区、县卫生行政管理部门负责本辖区内生食水产品的卫生监督管理工作。
四、第五条修改为:
生食水产品的生产经营,应当符合国家和本市的有关卫生标准和要求。
五、第六条第一款第(三)项修改为:
因防病等需要,经上海市人民政府批准由市卫生行政管理部门公布的其他生食水产品。
六、第七条修改为:
本市每年5月1日至10月31日禁止生产经营下列生食水产品:
(一)醉虾、醉蟹、醉螃蜞、咸蟹;
(二)醉泥螺,但取得《上海市特种食品卫生许可证》(以下简称《特种卫生许可证》)生产的除外;
(三)因防病等需要,由市卫生行政管理部门公布的其他生食水产品。
七、第八条修改为:
在本市生产生食水产品的,应当向市卫生行政管理部门提出申请。市卫生行政管理部门应当在接到申请之日起30天内进行审核,对符合条件的,发给《特种卫生许可证》。
未取得《特种卫生许可证》的,不得生产生食水产品。
八、第九条修改为:
外埠生食水产品生产者在本市经营其自产的生食水产品的,应当向市卫生行政管理部门提出申请。市卫生行政管理部门应当在接到申请之日起30天内进行审核,对符合条件的,发给《沪销外埠食品登记注册批件》。
九、第十条修改为:
经营生食水产品的,进货时应当查验生食水产品生产者是否具有《特种卫生许可证》或者《沪销外埠食品登记注册批件》以及产品检验合格证。
经营者不得经营无《特种卫生许可证》或者《沪销外埠食品登记注册批件》生产者生产的生食水产品。
十、第十二条修改为:
对违反本办法规定的,除责令其停止生产经营,立即公告收回已售出的生食水产品,并在卫生行政管理部门的监督下销毁该生食水产品外,卫生行政管理部门还应当按照下列规定予以罚款:
(一)违反本办法第六条、第七条的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,但罚款金额最低不少于1000元;没有违法所得的,处以1000元以上5万元以下的罚款。
(二)违反本办法第八条第二款、第十条第二款的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,但罚款金额最低不少于1000元;没有违法所得的,处以500元以上3万元以下的罚款。
对违反本办法规定情节严重的,卫生行政管理部门可以吊销其《特种卫生许可证》或者《食品卫生许可证》。
十一、第十三条第一款修改为:
卫生行政管理部门作出行政处罚,应当出具行政处罚决定书。收缴罚没财物,应当出具市财政部门统一印制的罚没财物收据。
十二、第十四条修改为:
当事人对卫生行政管理部门的具体行政行为不服的,可以按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议,不提起诉讼,又不履行具体行政行为的,作出具体行政行为的卫生行政管理部门可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,申请人民法院强制执行。
十三、第十七条修改为:
本办法的具体应用问题,由市卫生行政管理部门负责解释。
本决定自1996年8月1日起施行。



1995年8月9日

电力工业部关于开展创建一流火力发电厂工作的决定

电力工业部


电力工业部关于开展创建一流火力发电厂工作的决定
电力工业部


决定
为适应建立社会主义市场经济体制的需要,努力实现电力工业部关于“到本世纪末相当一批企业的管理达到或接近国际先进水平,大部分企业达到国内一流水平”的奋斗目标,部在全面总结开展安全、文明生产达标经验的基础上,组织拟定了“电力行业一流火力发电厂考核标准”,现
予颁发试行。
创建一流火力发电厂,是一项重要而艰巨的工作,各网、省局要切实加强领导,扎扎实实做好各项基础工作,要力戒形式主义,讲求实际效果。
创建一流火力发电厂的工作,在部指导下由各网、省局组织进行。应根据《标准》严格考核,按规定审核、报送。由部批准命名后授予荣誉称号、颁发奖牌及证书。
地方和其他行业自备电厂可参照执行。
执行中有什么意见和建议,请及时告部安全监察及生产协调司。附件1:

电力行业一流火力发电厂考核标准

试 行


为了提高火力发电厂的管理水平和整体素质,在“安全、文明生产达标”的基础上,进一步开展创建“一流火力发电厂”工作,制定本考核标准。
1“一流火力发电厂”必须同时满足以下考核标准。
1.1 必须具备火力发电厂“安全、文明生产达标”各项必备条件。
1.2 设备管理
1.2.1 机组等效可用系数应大于或等于表1中所列考核指标
表Ⅰ 等效可用系数考核指标
------------------------------
机组容量 等效可用系数考核指标(%)

(MW) 无大修 有大修
------------------------------
600(500) 85 80
350(320) 90 83
300(250) 89 82
200(210) 90 83
(110)
125
(120) 92 85
100 93 87
-------------------------------
注:计算方法和调整系数按《火力发电厂安全、文明生产达标考核实施细则补充规定》
执行。
1.2.2 主设备大修全优率100%(主设备一次启动并网成功;设备健康水平达到一类;
六个月内不发生临检)。
1.2.3 全厂设备无泄漏。
1.3 能耗
1.3.1 供电煤耗
供电煤耗实际值小于或等于表Ⅱ中所列供电煤耗考核基础值

表Ⅱ 供电煤耗考核基础值
---------------------------------
参数 容量(MW) 生产国别 供电煤耗基础值
(克/千瓦时)
---------------------------------
超临界 600 进口 305
亚临界 600 进口 320
亚临界 600(500) 国产 330
亚临界 350 进口 321
亚临界 320 进口 330
亚临界 300 引进型 336
亚临界 300 国产 351
亚临界 250 进口 337
超高压 200(210) 进口 361
超高压 200 国产 372
超高压 125 进口 361
超高压 125(110) 国产 365
高 压 100(110) 进口 387
高 压 100 国产 392
----------------------------------

注:计算方法和调整系数按《火力发电厂安全、文明生产达标考核实施细则补充规定》执行。
1.3.2 燃料管理进厂煤的检斤率、检质率均达到100%。
1.3.3 水耗
1.3.3.1 全厂综合耗水率达到设计要求;
1.3.2 汽水损失率完成以下指标:
容量为200MW及以上机组小于1.5%;
容量为100MW及以上机组小于2.0%;
1.4 环境保护
1.4.1 各项排放物达到国家和地方规定的排放标准;
1.4.2 不发生重大污染事故。
1.5 定员标准
1.5.1 新电厂(单机容量为300MW及以上电厂)按《新型电厂实行新管理办法》中的定员标准考核(其中进口先进国家350MW机组0.4人/MW;600MW机组0.35人/MW)。
1.5.1 老电厂1983年部颁《火力发电厂机构定员标准》的减半水平考核。
1.6 300MW及以上机组实行集中控制值班,主要运行岗位的值班人员必须经过仿真机培训合格上岗。
2 《安全、文明生产达标考核实施细则》中的五项考核评分指标,每项得分均须在85分以上,《细则》中规定凡与本标准不一致的均按本标准执行。
3 本考核标准解释权属电力工业部。

附件2:申报“一流火力发电厂”的有关规定
一、申报条件
1.申报范围:单机容量100MW及以上、全厂总容量400MW及以上的火力发电压厂。
2.连续两年获得部“安全、文明生产达标”称号,第三年达到“一流火力发电厂”标准的火电厂可以申报。
二、考评办法
1.每年三月底前,各网、省局按“标准”完成考核和审查工作并填写申报表,于四月底送交电力部安生司一式五份。
2.由部进行复核、批准。
三、奖励办法
1.被批准的“一流火力发电厂”由部正式命名,授予荣誉称号,颁发奖牌和证书。
2.“一流火力发电厂”实行动态考核,凡达不到“一流火力发电厂”标准的,取消其称号。
3.有关物质奖励,由各网、省局(公司)根据企业情况自行制定。

附件3:
一流火力发电厂申报表

电厂名称(盖章)


厂长姓名


报送日期 年 月 日


电力工业部

一、电厂基本情况
--------------------------------
| 电厂名称 联系电话 |
--------------------------------
| 地址 邮政编码 |
--------------------------------
| 建厂时间 企业类型 |
--------------------------------
| 全厂机组容量构成 |
--------------------------------
| 固 | 原 值 | | 职 | 定员 | |
| 定 |------------| 工 |----------
| 资 | 净值平均占| | 人 | | |
| 产 | 用额 | | 数 |年末在册| |
| -------------------------------
| 一 | |
| 九 | |
| 九 | |
| 零 | |
| 年 | |
| 以 | |
| 来 | |
| 曾 | |
| 获 | |
| 国 | |
| 家 | |
| 级 | |
| 和 | |
| 省 | |
| 部 | |
| 级 | |
| 荣 | |
| 誉 | |
| 称 | |
| 号 | |
--------------------------------
二、主要考核指标完成情况
--------------------------------------
序号 指标名称 单位 实际完成值 主管部门审定值
--------------------------------------
1 百日安全长周期个数 次
--------------------------------------
2 等效可用系数定额值 %
--------------------------------------
3 等效可用系数实际值 %
--------------------------------------
4 供电煤耗定额值 g/kwh
--------------------------------------
5 供电煤耗完成值 g/kwh
--------------------------------------
6 全厂综合耗水率设计值 %
--------------------------------------
7 全厂综合耗水率实际值 %
--------------------------------------
8 汽水损失率 %
--------------------------------------
9 燃煤检斤率 %
--------------------------------------
10 燃煤检质率 %
--------------------------------------
三、火力发电厂综合数据表
------------------------------------
序号 数据名称 机组编号 备注
-----------------------------------
1 机组铭牌容量(MW)
------------------------------------
2 机组设计压力(MPa)
------------------------------------
3 机组设计温度(℃)
------------------------------------
4 机组设计供电煤耗值(g/kwh)
------------------------------------
5 机组制造厂家
------------------------------------
6 机组投产日期(年、月)
------------------------------------
7 机组大修起止时间
-----------------------------------
8 是燃油还是燃煤机组
------------------------------------
| 低分| 占燃煤总量的比例(%)
机 | 挥燃|--------------------------
组 | 发煤| 可燃质挥发分(Vr)
9 燃 |------------------------------
煤 | 高 | 占燃煤总量的比例(%)
情 | 灰 |--------------------------
况 | 分 | 低位发热量(kj/kg)
| 低 | --------------------------
| 热 | 可燃质挥发分(Vr)
| 值 | --------------------------
| 燃 | 原煤灰分(A)
| 煤 |
----------------------------------
10 有无燃料化冻装置
-----------------------------------
11 循环水冷却方式:开式、闭式方式
-----------------------------------
12 考核年度机组发电量(万千瓦时)
------------------------------------
13 考核年度机组运行小时(时)
-----------------------------------
14 考核年度机组可用小时(运行小时加备用小时)
-----------------------------------
15 考核年度机组等效可用小时
------------------------------------
16 是否为母管制
------------------------------------
17 燃油机组电量调整系数(r)
燃油机组利用小时(时)
燃油机组等效可用小时(时)
------------------------------------
18 循环水泵提水高度(米)
-----------------------------------
19 循环水泵耗用电量
------------------------------------
20 厂用电量
------------------------------------
附表:附带原始依据复印件

一、机组可靠性报表
1.发电设备可靠性统计表一、表二
2.机组各项可靠性指标报告(一)
3.机组各项可靠性指标报告(二)
4.机组非计划停运事件数据报告
二、发电厂主要指标报表
1.火电厂节能季报(电生15表)
2.大机组运行技术状况统计表
四、企业自查报告

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| |
| |
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| |
| |
| 厂长: (签字) |
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五、上级部门推荐及审核意见
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| 主 |
| 管 |
| 局 |
| 复 |
| 查 |
| 意 |
| 见 |
| 年 月 日(盖章) |
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| |
| 电 |
| 管 |
| 局 |
| 审 |
| 核 |
| 意 |
| 见 |
| 年 月 日(盖章) |
----------------------------------
| |
| 电 |
| 力 |
| 工 |
| 业 |
| 部 |
| 审 |
| 批 |
| 意 |
| 见 |
| |
| |
| 年 月 日(盖章) |
----------------------------------



1993年12月17日